【送料無料】 証券コンプライアンスと金融商品取引法 / 吉田修 【単行本】 |
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| ご注文時の備考欄はご利用いただけません商品の詳細発売日: 2007年10月 ジャンル: 社会・政治サイズ・ページ: 263p 21cm（A5）発売国: 日本HMV レビュー膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について解説。市場関係者にどのような人がいるのか、どのような役割を演じているかをポイントに法規律を考える。内容詳細 金融庁出向経験のある弁護士による金融商品取引業者の営業マン・コンプライアンス担当者向けの入門的解説書。膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について留意した。目次 : 金融商品取引法等のポイント/ 金融商品・サービスの法規制の必要性/ 金融商品取引法の目的/ 証券取引法から金融商品取引法へ/ 金融商品取引法の対象範囲/ 金融商品・サービスの発行者等に関する規制—情報開示/ 内部統制報告書について/ 金融商品取引業者の業規制/ 金融商品取引業者の行為規制/ 民事裁判規範・金融商品販売法について/ 特定投資家（プロ）と一般投資家（アマ）の区分/ 金融商品取引市場について（自主規制業務の適正な運営の確保）/ 市場取引を行う投資者に対する規制（不公正取引への厳正な対応 平成18年7月4日施行分）/ 市場等を監視する者/ 用語の解説 | ||||
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